企业管理

　　第二节　实施状况跟踪 

　　一是以书面跟踪和进行跟踪、验证工作。 
　　
　　二是明确审核人员在工作中的职责： 
　　（1）证实受审核方已经找到不合格的原因； 
　　（2）证实采取的纠正和预防措施是有效的； 
　　（3）在跟踪过程中，审核人员要证实所涉及的人员对纠正和预防措施有所认识，并进行了适当地培训，以适应变化后的情况。审核人员要记录所采取的纠正和预防措施，并对有关文件进行改进。同时要向审核组长报告跟踪的结果。 
　　
　　三是实施跟踪程序： 
　　①审核组识别实际或潜在的不合格； 
　　②审核组要向受审核方提出采取纠正和预防措施的建议； 
　　③受审核方要提交纠正和预防措施的计划； 
　　④对采取纠正和预防措施的可行性予以评审； 
　　⑤受审核方要实施并完成纠正预防措施； 
　　⑥审核人员对审核状况不满意时，可以要求审核组再采取下一步的行动。

　　四是跟踪工作的实施要点： 
　　（2）跟踪要点 
　　对于采取的纠正和预防措施，如果效果不好时，应该重新采取纠正措施，并进行更细致地跟踪检查，对有效的纠正和预防措施，应该采取巩固措施。 
　　（3）实施跟踪的人员 
　　实施跟踪的人员可由原审核组的成员来进行，也可以委托其他有资格的人来进行。实施跟踪的人员必须了解该项跟踪工作的资料和情况。 
　　（4）跟踪检查报告 
　　跟踪检查报告就是对于重大的纠正或预防措施的跟踪情况所形成书面报告。跟踪检查报告可以针对一条或若干条纠正和预防措施，视具体情况而定，报告应该反映纠正和预防措施结果的判断，报告是由跟踪检查人来撰写，管理委员会批准。 

　　五是制定整改措施表并跟踪执行情况